시티그룹 근무 한인, 내부 정보로 4100만불 주가 조작 혐의

대형 은행의 투자 부서에서 근무하는 한인이 대규모 주가 조작 사건의 주범 혐의를 받고 있다.     연방 검찰 뉴저지주 지검은 19일 김균호(32·Gyunho Justin Kim)씨와 무하매드 사드 쇼캇 등 6명을 주가 조작·내부자 거래 등으로 수천만 달러의 부당이득을 챙긴 혐의로 기소했다고 밝혔다.     검찰에 따르면 이들은 2020년부터 2024년까지 약 4년간 기업 내부 정보와 허위 자료, 가짜 보도자료 등을 활용해 시장을 교란하고 막대한 불법 수익을 올렸다.   용의자들은 유방암 치료제 개발사 올레마(Olema)와 오피오이드 과다복용 치료제 개발사 오피안트(Opiant)의 내부 정보를 불법 취득한 뒤, 약물 효능을 과장한 허위 데이터를 진짜처럼 꾸미고 가짜 보도자료까지 유포하며 주가를 띄운 것으로 드러났다.   특히 이들은 오피안트의 경우 가짜 웹사이트와 실제처럼 보이는 이메일 주소까지 만들어 가짜 인수·합병(M&A) 정보를 유포했으며, 이로 인해 주가가 29%나 급등했다. 김씨 일당은 이 틈을 타 주식을 매도해 많은 이익을 챙긴 혐의다.   검찰은 “내부자 거래와 바이오제약사 주가 조작이 조직적으로 이뤄졌다”며 “이들이 내부자 거래로 올린 불법 수익만 최소 4100만 달러에 달하는 것으로 파악된다”고 밝혔다.   김씨는 이번 내부자 거래 및 주가 조작 사건의 핵심 인물로 지목됐다. 그는 시티그룹 샌프란시스코 사무실에서 근무하며 헬스케어·바이오제약 기업들의 인수·합병 관련 중요 미공개 정보를 입수한 뒤 이를 외부로 유출한 혐의를 받고 있다.     김씨는 최소 9건의 인수·합병 관련 내부 정보를 공모자인 쇼캇에게 전달했으며, 쇼캇은 이를 이용해 본인과 가족, 지인 명의로 주식을 거래했다. 이 과정에서 쇼캇은 다른 공모자 4명에게도 정보를 전달해 이들이 조직적으로 매매에 가담하며 거액의 차익을 실현하도록 한 혐의를 받고 있다.   필립 람파렐로 검사는 “피고인들은 내부 정보를 훔치고 데이터를 조작해 시장의 공정성과 투명성을 심각하게 훼손했다”며 “개인 투자자들에게 막대한 피해를 준 복합 금융 범죄”라고 밝혔다.   한편 김씨를 포함한 피고인들은 증권사기 공모, 내부자 거래, 전신 사기 등 다수의 혐의로 기소됐으며, 혐의가 모두 인정될 경우 최대 25년형까지 선고될 수 있다. 김경준 기자증권사기 규모 규모 증권사기 대규모 내부자 한인 김균호

2025.12.22. 20:53

증권사기 한인 180만불 벌금…베벌리힐스 라이언 최씨

베벌리힐스 지역 한인 투자 상담사가 증권 사기 행각을 도와 부당 이득을 챙긴 혐의로 180만 달러의 벌금을 내게 됐다.   이 투자 상담사는 월가에서 ‘공매도의 전설’로 불리던 앤드루 레프트(시트론 리서치)가 거짓 주식 관련 정보를 대중에 흘려 그와 반대되는 매매를 하는 수법으로 이득을 챙긴 과정에 가담한 혐의를 받아왔다.   증권거래위원회(이하 SEC)는 베벌리힐스 지역 투자 상담가 라이언 최(35) 씨가 시트론 리서치의 주식 거래 과정에 관여, 부당 이득을 취한 것에 대해 182만 7266달러의 벌금을 내는데 합의했다고 22일 발표했다.   최 씨는 지난 2020년 12월 시트론 리서치를 통해 두 건의 매수 추천 정보가 담긴 콘텐츠가 대중에 공개되는 과정에서 레프트와 협력했다가 SEC로부터 증권법 위반 혐의로 피소됐다. 당시 소장에 따르면 최 씨는 적절한 조사 없이 레프트의 주식 종목 추천을 뒷받침하기 위해 해당 콘텐츠를 제공했다. 이후 시트론 리서치가 최 씨가 제공한 콘텐츠를 공개한 직후 주식 가격에 변동이 생기자 최 씨는 즉각 거래를 했고 이 과정에서 총 164만 7217달러의 수익을 올린 혐의를 받아왔다.   SEC는 보도자료를 통해 “최 씨는 벌금, 징수금, 이자 등을 포함해 180만 달러 이상을 지불하는 데 합의했다”고 밝혔다.   이에 앞서 레프트는 지난 7월 보고서 발표와 방송 출연 등을 통해 주식 관련 정보를 대중에 흘린 뒤 주식 거래를 통해 부당 이득을 챙긴 혐의로 기소됐었다. 레프트는 개인 투자자들이 공매도 세력과의 전쟁에 나섰던 2021년 ‘게임스톱 사태’ 당시 게임스톱의 주가가 내려갈 것이라고 공매도를 선언했던 인물로 널리 알려져 있다.     장열 기자 [email protected]베벌리힐스 증권사기 베벌리힐스 라이언 증권사기 한인 베벌리힐스 지역

2024.10.22. 21:21